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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A、 纳入表内相关业务科目核算和管理

B、 转为贷款进行核算和管理

C、 直接纳入表内损益科目

D、 占用该企业的授信总额

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，该上级机关可以受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-d6ae-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-bc50-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内对银行业金融机构的设立作出批准或者不批准的书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-f648-c0c4-d7b79c752b00.html
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发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )（含）以上处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ea3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的（ ），建立相应的授权体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-19fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-8cf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景，拟定相应的应急计划，并定期进行演练，考虑因素不包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9671-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ccc0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5612-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（ ）向股东大会（股东）报告一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ca38-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行经营表外业务形成的垫款应当：

A、 纳入表内相关业务科目核算和管理

B、 转为贷款进行核算和管理

C、 直接纳入表内损益科目

D、 占用该企业的授信总额

答案：A

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相关题目
信访事项已经受理或者正在办理的，信访人在规定期限内向受理、办理机关的上级机关再提出同一信访事项的，该上级机关可以受理。
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商业银行应当严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-bc50-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内对银行业金融机构的设立作出批准或者不批准的书面决定。
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发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人( )（含）以上处分。

A. 记过

B. 记大过

C. 撤职

D. 降级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ea3a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据各分支机构和各部门的（ ），建立相应的授权体系。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-19fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立健全（）制度，规范内部交易，防止风险传染。

A. 风险防控

B. 风险隔离

C. 岗位分离

D. 内部控制

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银行业金融机构应当针对重要外包服务中断的场景，拟定相应的应急计划，并定期进行演练，考虑因素不包括（ ）。

A. 事件持续时间和恢复可能性

B. 事件影响范围和可能的应急措施

C. 服务提供商自行恢复服务的可能性和时间

D. 提供备份人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9671-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ccc0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务，应当确保每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-5612-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（ ）向股东大会（股东）报告一次。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ca38-c0c4-d7b79c752b00.html
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