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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。

A、 内部审计

B、 外部审计

C、 报表披露

D、 信息披露

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订不合理的贷款规模指标,不得恶性竞争和突击放贷。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a6f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-063e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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经批准设立的商业银行,由( )颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3799-c0c4-d7b79c752b00.html
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银信类业务,是指商业银行作为委托人,将( )委托给信托公司,投资或设立资金信托或财产权信托,由信托公司按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7659-c0c4-d7b79c752b00.html
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每年对总行对账检查时重点关注对( )的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-42cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-208c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》要求,小微支行单户授信余额不超过( )万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9f91-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-46fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的会计年度( )。
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行经营表外业务应当有完整、准确的会计记录,并按照有关规定进行会计核算和( )。

A、 内部审计

B、 外部审计

C、 报表披露

D、 信息披露

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订不合理的贷款规模指标,不得恶性竞争和突击放贷。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-a6f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件( )。

A. 具有较高的同质性

B. 具有较高的差异性

C. 能够产生可预测的现金流收入

D. 无任何风险暴露

E. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

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经批准设立的商业银行,由( )颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。

A. 国务院办公厅

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 中国人民银行

D. 中国银行业协会

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银信类业务,是指商业银行作为委托人,将( )委托给信托公司,投资或设立资金信托或财产权信托,由信托公司按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。

A. 表内外资金

B. 资产

C. 资产收益权

D. 理财资金

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每年对总行对账检查时重点关注对( )的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

A. 重点账户

B. 异动账户

C. 可疑账户

D. 睡眠账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-42cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当接受国务院审计、监察等机关的监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-208c-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》要求,小微支行单户授信余额不超过( )万元。

A. 100

B. 200

C. 500

D. 1000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9f91-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下说法不正确的是()。

A. 国务院银行业监督管理机构可依法随时对商业银行进行检查监督

B. 国务院银行业监督管理机构依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

C. 中国人民银行依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

D. 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求,提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息

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商业银行的会计年度( )。

A. 农历l月1日起至12月31日

B. 银行自行确定

C. 公历l月1日起至12月31日

D. 每年都不一致

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