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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A、 15

B、 20

C、 25

D、 30

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
( )以内(含)的个人贷款,展期期限累计不得超过原贷款期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-8d05-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-03ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,经确认后的单位定期存单用于贷款质押时,其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-379e-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项属于表外业务:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-51b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-53dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1a50-c0c4-d7b79c752b00.html
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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8b39-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A、 15

B、 20

C、 25

D、 30

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
( )以内(含)的个人贷款,展期期限累计不得超过原贷款期限。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-8d05-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为包括:

A. 办理存款业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

B. 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映

C. 经营收入未列入会计账册

D. 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,经确认后的单位定期存单用于贷款质押时,其质押的贷款数额一般不超过确认数额的( )。

A. 50%

B. 0.6

C. 0.9

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-379e-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪几项属于表外业务:

A. 担保(保函)

B. 备用信用证

C. 跟单信用证

D. 贷款承诺

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中国人民银行在( )领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定。

A. 全国人民代表大会

B. 中国共产党

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c286-c0c4-d7b79c752b00.html
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单位应当根据内部治安保卫工作需要,设置()。

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-afa7-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处()罚款。

A. 十万元以上三十万元以下

B. 十万元以上二十万元以下

C. 五万元以上二十万元以下

D. 五万元以上三十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-53dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循以下原则( )。

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

E. 业绩优先原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-6621-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度,进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策,细化分类名单制管理()。

A. 对于长期亏损、失去清偿能力和市场竞争力的“僵尸企业”,以及包括落后产能在内的所有不符合国家产业政策的产能,坚决压缩退出相关贷款,稳妥有序实现市场出清

B. 对于产能过剩行业中技术设备先进、产品有竞争力、有市场、虽暂遇困难但经过深化改革和加强内部管理仍能恢复市场竞争力的优质骨干企业,继续给予信贷支持

C. 要继续推广债权人委员会制度,进一步完善债权银行信息共享、客户评价、联合授信等机制,确保一致行动,加强与企业、地方政府之间的沟通协作

D. 要结合上级部门的政策以及本行的政策来合理确定经营管理战略

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审理应当以调查报告为基础。审理的主要内容包括:

A. 是否有管辖权

B. 是否超过行政处罚时效

C. 适用量罚依据是否正确

D. 处罚种类与金额的建议是否适当

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8b39-c0c4-d7b79c752b00.html
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