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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，储备资本要求为风险加权资产的（）%，由核心一级资本来满足。

A、 1.5

B、 2

C、 2.5

D、 3

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

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银行开展同业代付业务应进行真实会计处理，按照“实质重于形式”的会计核算原则，委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

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商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的，应当由总行统一制定服务价格，并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。

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哪些处罚信息终身有效？

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防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。

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从调整后的表内外资产余额中扣除的一级资本扣减项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益。

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中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行资本管理办法（试行）》规定，储备资本要求为风险加权资产的（）%，由核心一级资本来满足。

A、 1.5

B、 2

C、 2.5

D、 3

答案：C

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董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。

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银行开展同业代付业务应进行真实会计处理，按照“实质重于形式”的会计核算原则，委托行与代付行应当根据在该项业务中权利义务关系的实质进行会计核算。

点击查看答案

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应合理测算借款人营运资金需求，审慎确定贷款人的（），不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。

A. 流动资金授信总额

B. 具体贷款的额度

C. 偿债能力

D. 贷款利率

点击查看答案

商业银行分支机构因地区性明显差异需要实行差别化服务价格的，应当由总行统一制定服务价格，并由( )按照《商业银行服务价格管理办法》规定进行公示。

A. 分行

B. 总行

C. 银保监会

D. 国家发展和改革委员会

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哪些处罚信息终身有效？

A. 刑事处罚

B. 金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格的行政处罚

C. 金融监管部门作出的禁止终身从事银行业工作的行政处罚

D. 警告处分

点击查看答案

防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

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法人机构的反洗钱和反恐怖融资年度报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构。

点击查看答案

从调整后的表内外资产余额中扣除的一级资本扣减项不包括商业银行因自身信用风险变化导致其负债公允价值变化带来的未实现损益。

点击查看答案

中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议( )对银行业金融机构进行检查监督。

A. 审计署

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 国务院财政部门

D. 发改委

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银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

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