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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构收到高管任职资格核准文件后，应于（）内安排拟任人到任。

A、 1个月

B、 2个月

C、 3个月

D、 4个月

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额（）以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。

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银行保险机构应将消费者权益保护融入公司治理各环节。

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商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

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根据国务院《信访条例》，信访人对各级人民法院职权范围内的信访事项，应当向有关的( )提出。

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举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

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( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

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我国《票据法》规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的( )。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（）。

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银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构收到高管任职资格核准文件后，应于（）内安排拟任人到任。

A、 1个月

B、 2个月

C、 3个月

D、 4个月

答案：C

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企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额（）以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.18

点击查看答案

银行保险机构应将消费者权益保护融入公司治理各环节。

点击查看答案

商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

点击查看答案

根据国务院《信访条例》，信访人对各级人民法院职权范围内的信访事项，应当向有关的( )提出。

A. 人民代表大会

B. 人民代表大会常务委员会

C. 人民法院

D. 人民检察院

点击查看答案

举报人提出举报，应当实事求是，遵守法律、行政法规、部门规章，对所提供材料内容的（）负责。

A. 完整性

B. 真实性

C. 合规性

D. 正确性

点击查看答案

( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价

A. 内控合规部

B. 监事会

C. 审计部门

D. 股东大会

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我国《票据法》规定，背书人应记载背书日期，背书人未记载背书日期的( )。

A. 背书无效

B. 背书行为效力待定，待背书人补充填写后才生效

C. 不影响背书效力，视为在票据到期日前背书

D. 不影响背书效力，视为在票据提示付款期限内背书

点击查看答案

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

点击查看答案

银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（）。

A. 平盘

B. 内部控制

C. 敞口管理

D. 风险控制

点击查看答案

银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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