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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》要求，小微支行单户授信余额不超过（）万元。

A、 100

B、 200

C、 500

D、 1000

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

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监事会决议应当经( )以上监事通过。

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商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年6月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，按上述时限要求，报送属地银行业监督管理机构。

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核心一级资本包括：

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消费者权益保护内部考核应至少以（）为一个考核周期。

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商业银行以盈利性、流动性、安全性为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息（）。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）。

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加强对各级分支机构的管控，严禁从业人员违规销售非保险金融产品，防范违规销售行为向（）转化，预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，出票人可以在支票上记载自己为收款人。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》要求，小微支行单户授信余额不超过（）万元。

A、 100

B、 200

C、 500

D、 1000

答案：C

相关题目

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监事会决议应当经( )以上监事通过。

A. 半数

B. 三分之一

C. 三分之二

D. 四分之三

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核心一级资本包括：

A. 实收资本或普通股

B. 资本公积和盈余公积

C. 一般风险准备

D. 未分配利润

E. 少数股东资本可计入部分

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消费者权益保护内部考核应至少以（）为一个考核周期。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 一年

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商业银行以盈利性、流动性、安全性为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息（）。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）。

A. 个人账户中核算的本、外币存款

B. 对公结算账户中核算的本、外币存款

C. 个人账户中核算的本币存款

D. 对公结算账户中核算的本币存款

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A. 非法集资

B. 保险诈骗

C. 违规揽储

D. 非法销售

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我国《中华人民共和国票据法》规定，出票人可以在支票上记载自己为收款人。

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根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》要求，小微支行单户授信余额不超过（ ）万元。

根据《中国银监会办公厅关于中小商业银行设立社区支行、小微支行有关事项的通知》要求，小微支行单户授信余额不超过（）万元。