APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
《商业银行法》规定对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。

A、 5%

B、 0.1

C、 0.15

D、 0.2

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国宪法规定,国务院实行( )负责制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ae54-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行不得向关联方发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b8d6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
具有以下( )情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3c32-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,由行政机关、有关部门任命(推荐任命、聘用)的银行业金融机构董(理)事、监事及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a49c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-284d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

《商业银行法》规定对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过( )。

A、 5%

B、 0.1

C、 0.15

D、 0.2

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国宪法规定,国务院实行( )负责制。

A. 集体

B. 总理

C. 国务委员

D. 国务院全体会议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-ae54-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《金融违法行为处罚办法》规定,将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3e64-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对()保密。

A. 举报人

B. 举报人和举报内容

C. 举报内容

D. 举报人、举报方式和举报内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-daff-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行不得向关联方发放( )。

A. 无担保贷款

B. 担保贷款

C. 质押贷款

D. 搭桥贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-127d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A. 统一领导

B. 分层管理

C. 分级负责

D. 属地管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有:

A. 加强党的领导和党的建设

B. 坚持健全长效机制与短期重点惩治并重

C. 坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下

D. 坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-b8d6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
具有以下( )情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3c32-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,由行政机关、有关部门任命(推荐任命、聘用)的银行业金融机构董(理)事、监事及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a49c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的金额、期限、利率、用途、支付、还款方式等条款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-284d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载