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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:

A、 未经批准设立分支机构的

B、 未经批准变更、终止的

C、 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

D、 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的,应当在( )内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ce10-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-72c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-92f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,中国人民银行根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-baa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下事项更改后,不影响票据效力的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-dc22-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事在履职过程中,应当重点关注以下事项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性,两项标准中的( )为商业银行贷款损失准备的监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c20a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以提供保管箱服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-33d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:

A、 未经批准设立分支机构的

B、 未经批准变更、终止的

C、 未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的

D、 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行对流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序进行重大调整的,应当在( )内向银行业监督管理机构书面报告调整情况。

A. 20天

B. 1个月

C. 30天

D. 60天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ce10-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行聘请外部审计师进行年度审计时,可不对表外业务风险情况的审查和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-ba81-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统突发事件发生后( )小时之内向银监会或其派出机构提交突发事件的正式书面报告。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-8283-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要强化信贷纪律约束,()、()、()、()、支付与贷后管理等各个环节,在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A. 聚焦受理与调查

B. 抵质押物评估与核保

C. 风险评价与审批

D. 合同签订与贷款发放

E. 合同签订与贷款发放

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我国宪法规定,民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的( )。

A. 人民法院

B. 政治协商会议

C. 人民代表大会

D. 人民政府

E. 人民检察院

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我国《商业银行信息披露办法》规定,中国人民银行根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-baa2-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下事项更改后,不影响票据效力的有( )。

A. 票据金额

B. 日期

C. 收款人名称

D. 付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-dc22-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事在履职过程中,应当重点关注以下事项:

A. 商业银行战略规划的制定和实施

B. 商业银行高级管理层的选聘和监督

C. 商业银行资本管理和资本补充

D. 商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度

E. 商业银行重大对外投资和资产处置项目

F. 商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性,两项标准中的( )为商业银行贷款损失准备的监管标准。

A. 低者

B. 高者

C. 较低者

D. 较高者

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-c20a-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以提供保管箱服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-33d6-c0c4-d7b79c752b00.html
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