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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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下列贷款分类中不属于不良贷款的是：

A、关注类

B、次级类

C、可疑类

D、损失类

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对组织、领导犯罪集团的( )，按照集团所犯的全部罪行处罚。

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受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务，在正常工作时间内超过（）个小时或者在正常工作时间外超过（）小时的，金融机构应在暂停服务后（）小时内将有关情况报告中国银监会，并应在事故处理基本结束后3日内，将事故原因、影响、补救措施及处理情况等，报告中国银监会。

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，仍应追究其责任。

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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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根据国务院《信访条例》，有关机关对采用口头形式提出的投诉请求，可以不记录信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

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商业银行工作人员违反本法规定玩忽职守造成损失的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反规定徇私向（）发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款。

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甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息告诉甲，然后甲将获得信息转卖给第三人，造成该客户重大经济损失。对于以上信息，下列说法正确的是

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单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置（）。

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列贷款分类中不属于不良贷款的是：

A、关注类

B、次级类

C、可疑类

D、损失类

答案：A

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对组织、领导犯罪集团的( )，按照集团所犯的全部罪行处罚。

A. 主要分子

B. 首要分子

C. 骨干分子

D. 积极分子

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A. 8、24、48

B. 4、8、48

C. 4、8、24

D. 4、24、24

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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，仍应追究其责任。

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商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 5

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A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

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根据国务院《信访条例》，有关机关对采用口头形式提出的投诉请求，可以不记录信访人的姓名（名称）、住址和请求、事实、理由。

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A. 一般客户

B. 亲属

C. 朋友

D. 重要客户

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A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

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单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置（）。

A. 治安保卫机构

B. 配备专职治安保卫人员

C. 配备专职、兼职治安保卫人员

D. 治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。

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