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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于:

A、 0.04

B、 0.05

C、 0.06

D、 0.07

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《票据法》规定,持票人对支票出票人的权利,自出票日起( )不行使,票据权利消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e7bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-83da-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-feb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时,应当在( )个工作日内向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9e9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于中国人民银行为执行货币政策,可以运用的货币政策工具是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c84e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理业务,按照规定收取手续费,收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1564-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于:

A、 0.04

B、 0.05

C、 0.06

D、 0.07

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
我国《票据法》规定,持票人对支票出票人的权利,自出票日起( )不行使,票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e7bd-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。

A. 信息科技预算和支出

B. 信息科技策略、标准和流程

C. 信息科技内部控制

D. 专业化研发

E. 信息科技外包

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e0d1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构违法所得五十万元以上的,应当接受的罚款处罚是:

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得,并处违法所得三倍以下罚款

C. 没收违法所得,并处违法所得两倍以上罚款

D. 没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-83da-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构对董事、高级管理人员最高可处以五十万元的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2c63-c0c4-d7b79c752b00.html
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下述哪种方式不能用于进行行政许可申请:

A. 电报

B. 电话

C. 电子邮件

D. 电子数据交换

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-003a-c0c4-d7b79c752b00.html
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下面说法不正确的是( )。

A. 商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突

B. 董事会和高级管理层应当避免薪酬制度具有鼓励过度冒险投资的负面效应,防止绩效考核过于注重短期投资收益表现,而不考虑长期投资风险

C. 负责市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩

D. 为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-feb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时,应当在( )个工作日内向银监会或其派出机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9e9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列不属于中国人民银行为执行货币政策,可以运用的货币政策工具是:

A. 确定中央银行基准利率

B. 向商业银行提供贷款

C. 调拨人民币发行基金

D. 国务院确定的其他货币政策工具

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-c84e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理业务,按照规定收取手续费,收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-1564-c0c4-d7b79c752b00.html
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