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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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并表杠杆率报表报送频率是:

A、 每月一次

B、 每季度一次

C、 每半年一次

D、 每一年一次

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行理财产品销售中,下列说法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-421f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对操作风险管理的主要方法有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-98ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ffb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的( )复查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3263-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议,由()按照管理权限对是否符合回避情形进行审核,听取员工本人及相关人员意见,并提出回避意见报任免单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-64f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构理财业务资金运用和投向说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前( )个月进行公示。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-c64c-c0c4-d7b79c752b00.html
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各机构要制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于( )年底前清理完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-95b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

并表杠杆率报表报送频率是:

A、 每月一次

B、 每季度一次

C、 每半年一次

D、 每一年一次

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行理财产品销售中,下列说法错误的是:

A. 不得将存款单独作为理财产品销售

B. 不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售

C. 不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益

D. 不得向客户承诺高于同期存款利率的收益率

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商业银行对操作风险管理的主要方法有:

A. 评估操作风险和内部控制

B. 损失事件的报告和数据收集

C. 关键风险指标的监测

D. 银行业务的内部评估

E. 内部控制的测试和审查以及操作风险的报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-98ce-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构已经掌握或者通过查询内部信息档案可以获得的材料,可以要求投诉人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-ffb6-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》称近亲属不包括( )。

A. 父母

B. 配偶

C. 兄弟姐妹及其配偶

D. 父母的父母及其配偶

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-0c33-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访人对行政机关作出的信访事项处理意见不服的,可以自收到书面答复之日起30日内请求原办理行政机关的( )复查。

A. 主要负责人

B. 监察部门

C. 上一级行政机关

D. 原办理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-3263-c0c4-d7b79c752b00.html
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全国性银行保险机构员工原则上不得在本人成长地担任(),确有特殊情况应按规定履行有关审批和公示程序。

A. 地市级分支机构主要负责人

B. 省级分支机构主要负责人

C. 总部人事部门负责人

D. 省级分支机构部门负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a3df-c0c4-d7b79c752b00.html
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本人或其所在单位提出任职回避建议,由()按照管理权限对是否符合回避情形进行审核,听取员工本人及相关人员意见,并提出回避意见报任免单位。

A. 属地监管机构

B. 任免单位有关部门

C. 所在单位负责人

D. 属地人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-64f5-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业金融机构理财业务资金运用和投向说法正确的是:

A. 建立理财产品专户资金管理制度

B. 理财资金要进行真实投资

C. 理财资金要尽量投向高收益型资产

D. 理财资金投向要与国家宏观调控政策保持一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1c0e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前( )个月进行公示。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-c64c-c0c4-d7b79c752b00.html
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各机构要制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于( )年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-95b3-c0c4-d7b79c752b00.html
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