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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格,应当合理测算各项服务支出,充分考虑( )进行综合决策。

A、 地区因素

B、 市场因素

C、 利润因素

D、 竞争因素

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
当前,我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于(),属于多发危险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4bfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6679-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-63c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-547b-c0c4-d7b79c752b00.html
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对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4b64-c0c4-d7b79c752b00.html
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为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-5dbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照我国宪法的规定,当选中华人民共和国主席的条件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-88ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行( ),按规定对大额款项收付进行登记和报备,确保存款等交易信息的真实、完整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3be1-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行制定和调整实行市场调节价的服务价格,应当合理测算各项服务支出,充分考虑( )进行综合决策。

A、 地区因素

B、 市场因素

C、 利润因素

D、 竞争因素

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
当前,我国商业银行员工违法行为导致的操作风险主要集中于(),属于多发危险。

A. 内部人作案

B. 内外勾结

C. 外部人作案

D. 内部人作案和内外勾结作案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-4bfd-c0c4-d7b79c752b00.html
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预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及()个重点领域。

A. 9

B. 10

C. 11

D. 12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-fc05-c0c4-d7b79c752b00.html
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依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员()等情况。

A. 账户交易

B. 资金借贷

C. 证券投资

D. 兴办企业

E. 涉及诉讼

F. 社会关系往来

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商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。
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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有()。

A. 某银行非执行董事

B. 某银行股东监事

C. 某保险公司外部监事

D. 某银行金库管理员

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对前台人员发起的下列那些业务,授权人员必须严格审核其真实性、准确性、合规性。

A. 各类代办业务

B. 账户变更

C. 大额资金交易

D. 存单(折)挂失

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4b64-c0c4-d7b79c752b00.html
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为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。

A. 电子对账

B. 电话对账

C. 邮件对账

D. 上门对账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列属于授信的是( )。

A. 贷款承诺

B. 信用评估

C. 信用证

D. 保函

E. 保理

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依照我国宪法的规定,当选中华人民共和国主席的条件有( )。

A. 中华人民共和国公民

B. 有选举权

C. 有被选举权

D. 年满45周岁

E. 年满50周岁

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-88ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行( ),按规定对大额款项收付进行登记和报备,确保存款等交易信息的真实、完整。

A. 分级授权

B. 双签制度

C. 复核制度

D. 事后监督制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3be1-c0c4-d7b79c752b00.html
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