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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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一笔贷款经查是借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还,此贷款应至少划为:

A、 关注类

B、 次级类

C、 可疑类

D、 损失类

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行披露的会计报表不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-17ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每()至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c621-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-eda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以基于( )原则,对信用卡业务中出现不良行为的营销人员、持卡人、特约客户、服务机构等有关风险信息进行共享,加强在风险管理方面的合作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ffc2-c0c4-d7b79c752b00.html
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2004年5月5日,被告孙某从原告中国工商银行某市新华路支行借款13万元,但借款到期后经多次催要,被告迟迟不予归还,遂向某区人民法院起诉,法院受理后,向双方当事人送达了开庭传票,其中送达给被告孙某的开庭传票的签收人是孙某的妻子贾某。开庭时,被告孙某没有到庭,经查孙某已经下落不明5个多月。法院缺席判决。关于本案的叙述,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-1e87-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-ba3b-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于行政处罚:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-57a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-55c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

一笔贷款经查是借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还,此贷款应至少划为:

A、 关注类

B、 次级类

C、 可疑类

D、 损失类

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行披露的会计报表不包括( )。

A. 资产负债表

B. 利润表(损益表)

C. 现金流量表

D. 业务状况表

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-17ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要不断完善分层次、分需求、多维度的合规教育培训体系。每()至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-c621-c0c4-d7b79c752b00.html
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城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-eda6-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行可以基于( )原则,对信用卡业务中出现不良行为的营销人员、持卡人、特约客户、服务机构等有关风险信息进行共享,加强在风险管理方面的合作。

A. 自愿

B. 合作

C. 合法

D. 保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-ffc2-c0c4-d7b79c752b00.html
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2004年5月5日,被告孙某从原告中国工商银行某市新华路支行借款13万元,但借款到期后经多次催要,被告迟迟不予归还,遂向某区人民法院起诉,法院受理后,向双方当事人送达了开庭传票,其中送达给被告孙某的开庭传票的签收人是孙某的妻子贾某。开庭时,被告孙某没有到庭,经查孙某已经下落不明5个多月。法院缺席判决。关于本案的叙述,正确的是( )。

A. 法院对本案可以进行缺席判决

B. 法院对被告孙某可以适用留置送达方式

C. 法院对被告孙某应当适用公告送达方式

D. 法院对本案应当裁定诉讼终结

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
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下列哪些属于行政处罚:

A. 警告

B. 罚款

C. 吊销金融许可证

D. 禁止一定期限直至终身从事银行业工作

E. 没收违法所得

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金( )的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额( )的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-57f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构董事(理事)、监事及其他关键人员按照规定履行业务回避后,无需再按照关联交易要求报送关联交易事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-4e6b-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-55c9-c0c4-d7b79c752b00.html
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