APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过( )警戒标准的理财计划。

A、 银行业监督管理委员会

B、 人民银行

C、 商业银行

D、 银行业协会

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2ec6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《担保法》规定,保证担保的范围包括( )。保证合同另有约定的,按照约定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-e82f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-47db-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7d9b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2dcd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也肯定要造成较大损失的贷款应划为损失类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-677e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过( )警戒标准的理财计划。

A、 银行业监督管理委员会

B、 人民银行

C、 商业银行

D、 银行业协会

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-33fd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构要建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。防范高级管理人员()下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-a9e4-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本

A. 内控

B. 合规

C. 发展

D. 风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-2ec6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《担保法》规定,保证担保的范围包括( )。保证合同另有约定的,按照约定。

A. 主债权及利息

B. 违约金

C. 损害赔偿金

D. 实现债权的费用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-e82f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括( )。

A. 信用合作社的主任、副主任

B. 信用合作社的理事长、副理事长

C. 财务公司的董事长、副董事长

D. 金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-47db-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7d9b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负( )。

A. 主要责任

B. 管理责任

C. 领导责任

D. 首要责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2dcd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也肯定要造成较大损失的贷款应划为损失类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-677e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
严防信贷业务领域违法犯罪行为,防范()强令、指使、暗示、授意下属越权、违规违章办理业务等行为。

A. 授信审批人员

B. 客户经理

C. 高级管理人员

D. 资产清收人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-ed72-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的( )。根据金融机构的不同属性,商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。

A. 债务

B. 债权

C. 资本

D. 资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f466-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载