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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行与第三方支付机构建立业务关联时，对于客户银行账户，商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额，包括单笔支付限额和（）支付限额。

A、日累计

B、周累计

C、月累计

D、多笔累计

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

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负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

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在风险可控、金额较小的前提下，贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。

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商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

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商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

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银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。

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金融机构向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行与第三方支付机构建立业务关联时，对于客户银行账户，商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额，包括单笔支付限额和（）支付限额。

A、日累计

B、周累计

C、月累计

D、多笔累计

答案：A

相关题目

计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

A. 销售货物收入

B. 提供劳务收入

C. 转让财产收入

D. 股息、红利等权益性投资收益

E. 特许权使用费收入

点击查看答案

负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大操作风险事件或项目的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

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在风险可控、金额较小的前提下，贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。

点击查看答案

商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

商业银行应当根据（）原则建立理财产品风险评级与客户风险承受能力之间的对应关系。

A. 成本可算

B. 风险可控

C. 信息充分披露

D. 风险匹配

点击查看答案

应当对信访事项作出处理的行政机关分立、合并、撤销的，由继续行使其职权的行政机关受理；职责不清的，由本级人民政府或者其指定的机关受理。

点击查看答案

A. 一年以上五年以下

B. 一年以上十年以下

C. 五年以上十年以下

D. 十年以上直至终身

点击查看答案

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应( )。

A. 继续向债务人追索

B. 进行市场化处置

C. 追究相关人员责任

D. 建立健全风险管理机制

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商业银行与第三方支付机构建立业务关联时，对于客户银行账户，商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额，包括单笔支付限额和（ ）支付限额。

商业银行与第三方支付机构建立业务关联时，对于客户银行账户，商业银行应设立与客户技术风险承受能力相匹配的支付限额，包括单笔支付限额和（）支付限额。