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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对于金融企业批量转让不良资产工作，应在每批次不良资产转让工作结束后（）个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

A、 10

B、 20

C、 30

D、 50

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险监管指标包括：

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。

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投诉人提出消费投诉，应当客观真实，对所提供材料内容的真实性负责，不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

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我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。

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（）人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

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银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

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民营企业参与城市商业银行风险处置的，持股比例可以适当放宽至（）%以上。

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宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的过半数通过。

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坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实责任，分类施策。

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对于金融企业批量转让不良资产工作，应在每批次不良资产转让工作结束后（）个工作日内向同级财政部门和银监会或属地银监局报告转让方案及处置结果。

A、 10

B、 20

C、 30

D、 50

答案：C

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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险监管指标包括：

A. 流动性覆盖率

B. 存贷比

C. 利润率

D. 流动性比例

点击查看答案

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。

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投诉人提出消费投诉，应当客观真实，对所提供材料内容的真实性负责，不得提供虚假信息或者捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。

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发卡行可以将哪项业务外包给发卡业务服务机构：

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

点击查看答案

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。

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（）人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

A. 支行长

B. 强化高级管理

C. 董事长

D. 基层

点击查看答案

银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止（）行为。

A. 虚增存款

B. 利益输送

C. 贷款挪用

D. 利息差错

点击查看答案

民营企业参与城市商业银行风险处置的，持股比例可以适当放宽至（）%以上。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

点击查看答案

宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的过半数通过。

点击查看答案

坚持建立健全案防长效机制与短期重点惩治并重，对照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》11个重点领域开展员工行为排查，建立风险清单、案件台账，压实责任，分类施策。

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