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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的，该机构筹建组应当在筹建期限届满前（）向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过（），筹建延期的最长期限为（）。

A、 1个月、两次、3个月

B、 1个月、一次、6个月

C、 1个月、一次、3个月

D、 2个月、一次、6个月

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次？（）

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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。

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违反国家有关规定，向他人（）公民个人信息，情节严重的，应承担刑事责任。

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商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是：

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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有本法第八十一条、第八十二条规定的行为,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得（）罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

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根据国务院《信访条例》，信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过( )日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行原则上应当通过代销业务管理系统进行销售。

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银行业金融机构的（）活动不是由银行业监督管理机构负责管理。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的，该机构筹建组应当在筹建期限届满前（）向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过（），筹建延期的最长期限为（）。

A、 1个月、两次、3个月

B、 1个月、一次、6个月

C、 1个月、一次、3个月

D、 2个月、一次、6个月

答案：C

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《个人贷款管理暂行办法》应归于何种立法层次？（）

A. 法律

B. 行政法规

C. 规章

D. 监管规范性文件

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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：

A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B. 全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

C. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D. 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。

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违反国家有关规定，向他人（）公民个人信息，情节严重的，应承担刑事责任。

A. 出售

B. 提供

C. 索要

D. 隐瞒

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商业银行以下行为违反《商业银行服务价格管理办法》办法规定的是：

A. 超出政府指导价浮动幅度的

B. 提前或推迟执行政府指导价、政府定价的

C. 按照规定程序制定和调整市场调节价的

D. 自主制定属于政府指导价、政府定价范围的服务价格的

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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A. 一倍以上

B. 五倍以下

C. 二倍以上

D. 十倍以下

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A. 60，30

B. 60，60

C. 90，30

D. 90，60

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《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行原则上应当通过代销业务管理系统进行销售。

点击查看答案

银行业金融机构的（）活动不是由银行业监督管理机构负责管理。

A. 设立

B. 变更

C. 终止

D. 反洗钱

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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的，该机构筹建组应当在筹建期限届满前（ ）向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过（ ），筹建延期的最长期限为（ ）。

国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的，该机构筹建组应当在筹建期限届满前（）向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过（），筹建延期的最长期限为（）。