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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。

A、 董事会

B、 监事会

C、 高级管理层

D、 职能委员会

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库
我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-952f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-6bb0-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过（ ）未开业的，或者开业后自行停业连续（ ）以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-3bac-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-a67f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（ ）制和（ ）制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-b6f9-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全（ ）制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-9666-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-783c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行（ ）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-b0f8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的（ ）的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9647-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行内部控制评价应当由（ ）指定的部门组织实施。

A、 董事会

B、 监事会

C、 高级管理层

D、 职能委员会

答案：A

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相关题目
我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
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银行如发生重大声誉事件，应在24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过（ ）未开业的，或者开业后自行停业连续（ ）以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。

A. 三个月，六个月

B. 六个月，六个月

C. 九个月，十二个月

D. 十二个月，十二个月

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对于自查工作走过场、流于形式的，要严肃追究部门、分支机构一把手的责任，并将自查质效纳入年度绩效考核之中。
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（ ）制和（ ）制。

A. 审批

B. 备案

C. 咨询

D. 报告

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商业银行应当建立健全（ ）制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

A. 外包管理

B. 信息沟通

C. 业务管理

D. 绩效考评

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-783c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行（ ）应至少向银行业监管部门提交一次对全行集团客户授信风险评估报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的（ ）的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 金融秘密

D. 个人秘密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-9647-c0c4-d7b79c752b00.html
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