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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。

A、控制

B、限制

C、评估

D、评价

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构开户真实性审核，包括哪些项目？（）

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商业银行贷款，应当实行（）制度。

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某商业银行涉嫌违法，A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业，银行业监督管理机构对该银行进行检查时，可以对A企业采取的措施有（）。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。

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银行保险监督管理机构应当在受理后及时开展对举报的调查工作。自受理之日起（）日内，对被举报的违法行为作出书面调查意见，并及时书面告知举报人，但不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私。

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

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提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行应加强对账管理，业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账，必要时要进行上门对账。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。

A、控制

B、限制

C、评估

D、评价

答案：A

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银行业金融机构开户真实性审核，包括哪些项目？（）

A. 开户文件的真实性

B. 开户印鉴的真实性

C. 开户申请人意愿的真实性

D. 开户办理人身份的真实性

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商业银行贷款，应当实行（）制度。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 分级授权

D. 贷审会

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某商业银行涉嫌违法，A企业是该银行涉嫌违法事项的关联企业，银行业监督管理机构对该银行进行检查时，可以对A企业采取的措施有（）。

A. 申请司法机关对A企业的所有资金予以冻结

B. 对A企业可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存

C. 查阅、复制A企业有关财务会计、财产权登记等文件、资料

D. 询问A企业负责人，要求其对有关情况作出说明

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我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。

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A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

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从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，可由单位负责人视情况决定该员工是否回避。

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商业银行应加强对账管理，业务经办人员对所经手的业务应定期采取发函、电话、短信等方式与客户进行对账，必要时要进行上门对账。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，不应继续向债务人追索。

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A. 银行业金融机构从业人员独立实施的

B. 银行业金融机构从业人员参与实施的

C. 与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D. 外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的

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商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（ ）。

商业银行应当按照本外币合计和重要币种分别进行流动性风险识别、计量、监测和（）。