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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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以下哪项指标不是压力测试中常用的承压指标（）。

A、资产价值

B、资产质量

C、净利润

D、经济利润

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到（）的效果。

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商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（）承担。

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重大信息披露应至少以季度为一个披露周期，优先通过年报、社会责任报告等方式进行

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银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

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有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产：

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贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，开立支票存款账户，申请人必须使用其本名，并提交证明其身份的合法证件。

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商业银行应当持续达到《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性风险监管指标最低监管标准，这些监管指标包括：

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商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

以下哪项指标不是压力测试中常用的承压指标（）。

A、资产价值

B、资产质量

C、净利润

D、经济利润

答案：C

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A. 惩戒一个，警示一片

B. 惩戒

C. 警示

D. 提醒

点击查看答案

商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由（）承担。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 总行

C. 上级行

D. 其自身

点击查看答案

重大信息披露应至少以季度为一个披露周期，优先通过年报、社会责任报告等方式进行

点击查看答案

银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系

点击查看答案

有下列（）情形，银行业金融机构、其他单位和个人可以申请行政复议。

A. 对银监会或其派出机构作出的警告、罚款、没收违法所得、责令停业、吊销金融许可证等决定不服的

B. 认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权的

C. 对银监会或其派出机构作出的取消银行业金融机构董事、高级管理人员一定期限或者终身任职资格的决定不服的

D. 认为银监会或其派出机构没有依法办理其申请的行政许可事项的

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商业银行可以采用以下方法计量信用风险加权资产：

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

点击查看答案

贷款人应根据（）等，合理确定内部绩效考核指标，不得制定不合理的贷款规模指标，不得恶性竞争和突出放贷。

A. 经济运行状况

B. 行业发展规律

C. 借款人的有效信贷需求

D. 借款人信用状况

E. 以上都对

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，开立支票存款账户，申请人必须使用其本名，并提交证明其身份的合法证件。

点击查看答案

商业银行应当持续达到《商业银行流动性风险管理办法》规定的流动性风险监管指标最低监管标准，这些监管指标包括：

A. 流动性覆盖率

B. 存贷比

C. 流动性比例

D. 杠杆率

E. 流动性缺口率

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商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于以下因素（）。

A. 理财产品投资范围

B. 理财产品的投资资产和投资比例

C. 理财产品期限、成本、收益测算

D. 本行开发设计的同类理财产品过往业绩

E. 理财产品运营过程中存在的各类风险

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以下哪项指标不是压力测试中常用的承压指标（ ）。

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