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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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监事任期每届（）年，任期届满，连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 6

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

我国宪法规定，人民法院是我国的( )。

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银行业金融机构（）时，应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

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个人贷款中，采用贷款人受托支付的，贷款人审核同意后，应将贷款资金直接支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

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商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。

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流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。

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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括（）。

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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

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商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性，并采用（）等其他分析手段进行补充。

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金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的( )上进行公告。

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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

监事任期每届（）年，任期届满，连选可以连任。外部监事在同一家商业银行的任职时间累计不得超过六年。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 6

答案：C

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我国宪法规定，人民法院是我国的( )。

A. 执行机关

B. 法律监督机关

C. 行政机关

D. 审判机关

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银行业金融机构（）时，应该将客户身份资料和交易记录移交国务院有关部门指定的机构。

A. 解散

B. 撤销

C. 破产

D. 分立

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个人贷款中，采用贷款人受托支付的，贷款人审核同意后，应将贷款资金直接支付给借款人交易对手，并应做好有关细节的认定记录。

点击查看答案

商业银行流动性风险管理的最终责任由行长承担。

点击查看答案

流动资金贷款需求量应基于借款人日常生产经营所需营运资金与现有流动资金缺口确定。

点击查看答案

制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括（）。

A. 规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险

C. 保护银行股东的根本利益

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

点击查看答案

行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

点击查看答案

商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。商业银行应当充分认识到市场风险不同计量方法的优势和局限性，并采用（）等其他分析手段进行补充。

A. 缺口分析

B. 内部模型

C. 压力测试

D. 情景分析

点击查看答案

金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的( )上进行公告。

A. 全国公开发行的报纸

B. 公开网站

C. 全国公开发行的金融杂志

D. 宣传栏

点击查看答案

按照《商业银行流动性风险管理办法》规定，商业银行应当将流动性风险管理纳入( )范畴，定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。

A. 外部审计

B. 内部审计

C. 绩效考核

D. 成本核算

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