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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A、高级管理层

B、董事会

C、监事会

D、职能委员会

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项，应当予以登记，并区分情况，在10日内进行处理。

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商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；（）承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。

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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

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单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容：

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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

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本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

A、高级管理层

B、董事会

C、监事会

D、职能委员会

答案：A

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县级以上人民政府信访工作机构收到信访事项，应当予以登记，并区分情况，在10日内进行处理。

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A. 内审部门

B. 审计部门

C. 董事会

D. 监事会

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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。

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单位制定的内部治安保卫制度不包括下列内容：

A. 门卫、值班、巡查制度

B. 现金、票据、印鉴、有价证券等重要物品使用、保管、储存、运输的安全管理制度

C. 单位外部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报告制度

D. 单位内部的消防、交通安全管理制度

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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 26

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本人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。

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银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员最少需要：

A. 1人

B. 2人

C. 3人

D. 4人

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。

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（ ）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。

（）由商业银行总行行长、副行长、财务负责人及监管部门认定的其他高级管理人员组成。