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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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董事任期由商业银行章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过（）年。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职影响银行正常经营或导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律法规的规定，履行董事职责。

A、 3、6

B、 3、10

C、 2、5

D、 5、10

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

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在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户时，下列哪种做法是不正确的？

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品实行报告制，报告期间，不得对报告的理财产品开展宣传销售活动。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

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银行业金融机构应当按照（）或（），以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级

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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。

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商业银行工作人员利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的（）构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

董事任期由商业银行章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过（）年。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职影响银行正常经营或导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律法规的规定，履行董事职责。

A、 3、6

B、 3、10

C、 2、5

D、 5、10

答案：A

相关题目

信用卡卡面应当对持卡人充分披露以下基本信息（）。

A. 品牌标识及防伪标志

B. 证件号码

C. 安全校验码

D. 客户服务电话

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在本行已开立基本账户的企业申请开立一般账户时，下列哪种做法是不正确的？

A. 不需要企业另外提供全套申请资料

B. 需要企业重新提供开户的全套资料

C. 对新提供资料应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对

D. 如核对不一致可调用留存的资料

E. 如核对不一致应与客户进行核实确认

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我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行销售理财产品实行报告制，报告期间，不得对报告的理财产品开展宣传销售活动。

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A. 业务主管部门

B. 业务开办机构

C. 董事会

D. 法人

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A. 交易金额

B. 业务种类

C. 账户属性

D. 客户特点

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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。

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A. 礼品

B. 礼金

C. 回扣

D. 手续费

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

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银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

A. 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D. 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 发生案件机构的安保人员

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