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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件，商业银行应在（）内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时，评级频率不受每年一次的限制，评级有效期自评级更新之日重新计算。

A、三个月

B、半年

C、一年

D、一个月

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督。

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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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以下属于县级以上人民政府信访工作机构需履行的职责的是：

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，关于公司利润说法正确的是（）。

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借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处（）以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，整改后并且经过验收的，符合有关审慎经营规则的，自验收完毕之日起（）内对其采取的有关措施可以解除。

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根据刑法规定，（）的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯上述任一类犯罪的，都以累犯论处。

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的（）。

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《商业银行贷款损失准备管理办法》中所称贷款损失准备是指商业银行在成本中列支、用以抵御贷款风险的准备金，不包括在利润分配中计提的一般风险准备。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应建立获得和更新债务人财务状况、债项特征的重要信息的有效程序。若获得信息符合评级更新条件，商业银行应在（）内完成评级更新。评级有效期内需要更新评级时，评级频率不受每年一次的限制，评级有效期自评级更新之日重新计算。

A、三个月

B、半年

C、一年

D、一个月

答案：A

相关题目

（）对商业银行分支机构进行经常性的稽核和检查监督。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 商业银行

D. 审计部门

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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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以下属于县级以上人民政府信访工作机构需履行的职责的是：

A. 承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项。

B. 协调处理重要信访事项。

C. 对具体信访事项进行调查处理。

D. 督促检查信访事项的处理。

E. 受理、交办、转送信访人提出的信访事项。

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中国人民银行可以根据需要，适当的对银行业金融机构的账户透支。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，关于公司利润说法正确的是（）。

A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金

B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之三十以上的，可以不再提取

C. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之四十以上的，可以不再提取

D. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取

E. 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金

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A. 三万元

B. 五万元

C. 十万元

D. 五十万元

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银行业金融机构违反审慎经营规则的，整改后并且经过验收的，符合有关审慎经营规则的，自验收完毕之日起（）内对其采取的有关措施可以解除。

A. 三日

B. 十日

C. 十五日

D. 二十日

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根据刑法规定，（）的犯罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，在任何时候再犯上述任一类犯罪的，都以累犯论处。

A. 危害国家安全犯罪

B. 危害公共安全犯罪

C. 恐怖活动犯罪

D. 黑社会性质的组织犯罪

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的（）。

A. 在岗人员

B. 银行业金融机构董（理）事会成员

C. 监事会成员

D. 高级管理人员

E. 以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员

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