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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。

A、 一种

B、 两种

C、 三种

D、 以上都不对

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-379f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-7fde-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-1d01-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-780f-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行可对政府财政透支,并能够直接认购、包销国债和其他政府债券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9701-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3220-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5d3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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在风险可控、金额较小的前提下,贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d300-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行对账户与第三方支付机构建立业务关联的客户,应开通至少( )账户变动即时通知技术方式,不具备即时通知条件的客户,不得通过银行与第三方支付机构建立一次签约、多次支付的业务合作关系。

A、 一种

B、 两种

C、 三种

D、 以上都不对

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
针对评估中发现的()问题,应提出有效的整改计划,并持续对行为守则及其细则进行完善。

A. 共性

B. 个性

C. 普遍性

D. 重点性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-4823-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-379f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。
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设立商业银行分支机构,申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。

A. 申请书,申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 申请人最近二年的财务会计报告

C. 拟任职的高级管理人员的资格证明

D. 经营方针和计划

E. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:

A. 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B. 全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C. 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D. 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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中国人民银行可对政府财政透支,并能够直接认购、包销国债和其他政府债券。
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金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-6feb-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构可以实施的行政处罚包括警告、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经营许可证、取消任职资格、禁止从事银行业工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-3220-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《金融违法行为处罚办法》规定,下列说法错误的是( )。

A. 金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

B. 金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

C. 金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D. 金融机构不得买卖任何债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-5d3e-c0c4-d7b79c752b00.html
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在风险可控、金额较小的前提下,贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d300-c0c4-d7b79c752b00.html
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