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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

A、 1次

B、 2次

C、 3次

D、 4次

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于国务院银行业监督管理机构的监管职责，下列选项正确的是（）。

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国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的规定,随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。

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以单位定期存单办理质押贷款，出现下列（）情形时，贷款人可依法处分单位定期存单，实现质权。

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我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。

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《固定资产贷款管理暂行办法》规定,项目实际投资高于原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加（）项目资本金比例的投资和相应担保。

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各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的（）责任。

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

A、 1次

B、 2次

C、 3次

D、 4次

答案：B

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对于国务院银行业监督管理机构的监管职责，下列选项正确的是（）。

A. 对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起三十日内予以回复

B. 应当建立银行业金融机构风险预警机制

C. 应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立银行业突发事件处置制度

D. 国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的，应当立即向国务院报告，并告知中国人民银行、国务院财政部门等有关部门

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国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的规定,随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。

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以单位定期存单办理质押贷款，出现下列（）情形时，贷款人可依法处分单位定期存单，实现质权。

A. 质押贷款合同期满，借款人未按期归还贷款本金和利息的

B. 借款人或出质人违约，贷款人需依法提前收回贷款的

C. 借款人或出质人被宣告破产或解散的

D. 贷款人流动性不足的

E. 以上都对

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我国宪法规定，全国人民代表大会代表在全国人民代表大会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。

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我国《票据法》规定，持票人对支票出票人的权利，自出票日起( )不行使，票据权利消灭。

A. 三个月

B. 六个月

C. 一年

D. 两年

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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，全额保证金类质押项下的固定资产贷款可以不参照本办法执行。

点击查看答案

A. 不低于

B. 高于

C. 等于

D. 相当

点击查看答案

各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的（）责任。

A. 直接

B. 管理

C. 执行

D. 主体

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银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

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A. 双人管理

B. 岗位分离

C. 权限控制

D. 监督检查

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对于一年之内月末存款偏离度（ ）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。

对于一年之内月末存款偏离度（）超过3%的银行，适当降低其年度监管评级。