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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括:

A、 规范监督管理行为

B、 保护银行股东的利益

C、 防范和化解银行业风险

D、 保护存款人和其他客户的合法权益

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f678-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访事项涉及下级行政机关或者其工作人员的,按照( )的原则,直接转送有权处理的行政机关,并抄送下一级人民政府信访工作机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2775-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-def2-c0c4-d7b79c752b00.html
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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4465-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当按照国家关于()的有关规定,综合考虑项目风险水平和自身风险承受能力等因素,合理确定贷款金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a104-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构下列( )违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ce0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-98ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职回避工作的基本原则()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6848-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括:

A、 规范监督管理行为

B、 保护银行股东的利益

C、 防范和化解银行业风险

D、 保护存款人和其他客户的合法权益

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行公司治理指引中所称主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A. 百分之三

B. 百分之五

C. 百分之八

D. 百分之十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-f678-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据国务院《信访条例》,信访事项涉及下级行政机关或者其工作人员的,按照( )的原则,直接转送有权处理的行政机关,并抄送下一级人民政府信访工作机构。

A. “五定四包”

B. “属地管理、分级负责,谁主管、谁负责”

C. “阳光办信”

D. “三无”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-2775-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-def2-c0c4-d7b79c752b00.html
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由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险为:

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 操作风险

D. 合规风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-4465-c0c4-d7b79c752b00.html
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中国人民银行应当适时的编制资产负债表、损益表和相关的财务会计报表,并编制年度报告,按照国家有关规定予以公布。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-9af8-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-8b96-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应当按照国家关于()的有关规定,综合考虑项目风险水平和自身风险承受能力等因素,合理确定贷款金额。

A. 投资项目资本金制度

B. 资产投资项目资本金制度

C. 固定资产投资项目资本金制度

D. 固定资产投资项目贷款制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-a104-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构下列( )违法情形情节特别严重时,银行业监督管理机构可以吊销其经营许可证。

A. 未经批准变更、终止的

B. 未经批准设立分支机构的

C. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的

D. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ce0d-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国中国人民银行法》的目的是( )。

A. 确立中国人民银行的地位

B. 明确中国人民银行的职责

C. 保证国家货币政策的正确制定和执行

D. 建立和完善中央银行宏观调控体系

E. 维护金融稳定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-98ea-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职回避工作的基本原则()。

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-6848-c0c4-d7b79c752b00.html
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