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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。

A、 股东大会(股东)

B、 董事会

C、 监事会

D、 高级管理层

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行受理委托贷款业务申请,应具备以下前提()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7776-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作,在开展现场调查过程中,样本资产金额应不低于每批次资产的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d275-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的,应负刑事责任,但是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-44eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的,应当告知的部门不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-bb7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等,应向( )收取费用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bd01-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,当发生买方信用风险,保理银行履行垫付款义务后,应当将垫款计入( ),列为不良贷款进行管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-664c-c0c4-d7b79c752b00.html
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要健全各()预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的,应及时预警提示并采取管控措施,消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道,完善举报处置机制,做到有案必查、查实必罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bbf5-c0c4-d7b79c752b00.html
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担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8d9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报应当遵循()、()、()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-38cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于董事会的说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-16c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应对流动性风险管理责任人的履职情况进行监督评价,并向( )报告。

A、 股东大会(股东)

B、 董事会

C、 监事会

D、 高级管理层

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行受理委托贷款业务申请,应具备以下前提()。

A. 委托人与借款人就委托贷款条件达成一致

B. 委托人或借款人为非自然人的,应出具其有权机构同意办理委托贷款业务的决议、文件或具有同等法律效力的证明

C. 委托人为金融资产管理公司和经营贷款业务机构的委托贷款业务申请

D. 委托人与担保人就担保贷款条件达成一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7776-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作,在开展现场调查过程中,样本资产金额应不低于每批次资产的( )。

A. 0.3

B. 0.5

C. 0.75

D. 0.8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d275-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国刑法》,紧急避险超过必要限度造成不应有的损害的,应负刑事责任,但是( )。

A. 应当从轻或减轻处罚

B. 可以从轻或减轻处罚

C. 应当减轻或免除处罚

D. 可以减轻或免除处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-44eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件,国务院银行业监督管理机构负责人认为需要向国务院报告的,应当告知的部门不包括( )。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 金融机构债权人

D. 国务院财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-bb7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理代收水、电、燃气、通讯、有线电视、交通违章罚款等,应向( )收取费用。

A. 委托方

B. 缴费方

C. 合同指定承担费用方

D. 委托与缴费双方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-bd01-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,当发生买方信用风险,保理银行履行垫付款义务后,应当将垫款计入( ),列为不良贷款进行管理。

A. 表内

B. 表外

C. 表内或者表外

D. 表内和表外

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-664c-c0c4-d7b79c752b00.html
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要健全各()预防从业人员金融违法犯罪工作体系和管理制度。对存在管理缺失或缺陷的,应及时预警提示并采取管控措施,消除风险隐患。畅通完善投诉举报渠道,完善举报处置机制,做到有案必查、查实必罚。

A. 业务条线

B. 支行

C. 分理处

D. 分行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bbf5-c0c4-d7b79c752b00.html
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担任审计委员会、关联交易控制委员会及风险管理委员会负责人的董事每年在商业银行工作的时间不得少于( )个工作日。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-8d9d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报应当遵循()、()、()的原则。

A. 统一领导

B. 条线管理

C. 属地管理

D. 分级负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-38cd-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于董事会的说法正确的是( )。

A. 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人

B. 有限责任公司设董事会,其成员为五人至十五人

C. 董事会设董事长一人,可以设副董事长

D. 有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

E. 董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-16c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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