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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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下列管理人员中,需经任职资格许可的是:

A、 监事长

B、 运营部门负责人

C、 经营型支行行长

D、 管理型支行行长

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-93d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-deb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d6d5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5400-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f789-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业信息科技重点外包服务机构应当每( )年聘请独立的审计机构,对自身外包服务进行风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a539-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-49ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-4407-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构对商业银行进行检查监督时,商业银行应按要求提供的信息包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-803f-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

下列管理人员中,需经任职资格许可的是:

A、 监事长

B、 运营部门负责人

C、 经营型支行行长

D、 管理型支行行长

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银监会及其派出机构有( )情形之一,造成严重后果的,对有关责任人员依法给予行政处分;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

A. 协助调查不尽责的

B. 违法事实认定存在严重错漏的

C. 实施行政处罚没有法律依据的

D. 擅自改变行政处罚决定种类和幅度的

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、或者其他金融机构的,情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-deb1-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国法律规定,人民法院审理民事案件过程中,可以缺席判决情况有( )。

A. 原告申请撤诉未获得准许,经传票传唤,无正当理由拒不到庭

B. 原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭,被告提出反诉的

C. 被告经传票传唤,无正当理由中途退庭的

D. 有独立请求权的第三人经合法传唤,无正当理由拒不到庭的

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我国《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-4437-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给:

A. 银监会和人民银行

B. 银监会

C. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5400-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构所从事的衍生产品( )等发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

A. 交易

B. 运行系统

C. 风险管理系统

D. 盈利能力

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-f789-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业信息科技重点外包服务机构应当每( )年聘请独立的审计机构,对自身外包服务进行风险评估。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

解析:
好的,让我们一起来分析这道题目。首先,这道题考察的是关于银行业信息科技重点外包服务机构的风险评估规定。

题目问的是这些机构应当多久聘请一次独立的审计机构来进行风险评估。这里有四个选项:1年、2年、3年和4年。

选项A:1年。这意味着这些机构每年都要进行一次独立的风险评估。这表明监管机构非常重视外包服务的风险管理,希望确保这些服务能够持续满足安全标准。

选项B:2年。这个选项意味着每两年进行一次风险评估。虽然这也有助于风险管理,但可能不如每年评估那样频繁,可能无法及时捕捉到潜在的风险。

选项C:3年。与选项B类似,每三年进行一次风险评估可能不够频繁,可能会错过一些风险点。

选项D:4年。这个选项意味着每四年进行一次风险评估,这显然太少了,可能无法有效监控外包服务的风险。

根据题目的答案A,我们可以推断出每年进行一次风险评估是最佳选择。这是因为:

1. **及时性**:每年评估可以确保风险得到及时识别和处理。
2. **动态监控**:银行业的信息科技环境不断变化,每年评估可以适应这种变化。
3. **合规性**:这可能是监管机构规定的最低要求,以确保外包服务的安全性。

为了更好地理解这个知识点,我们可以用一个生动的例子来联想:想象一下,你是一家餐厅的老板,你需要确保厨房的卫生和安全。如果只检查一次,可能在你不知道的情况下,卫生状况就恶化了。而如果每年检查一次,你就能及时发现并解决问题,保持餐厅的卫生和安全。

所以,对于这道题目,选择A:1年,是因为它能够最有效地确保银行业信息科技重点外包服务机构的风险得到及时和有效的管理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-a539-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制

A. 牵头

B. 人事

C. 合规

D. 监察

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-49ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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信访人提出信访事项可以采用哪些形式:

A. 书信。

B. 电子邮件。

C. 传真。

D. 走访。

E. 口头。

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国务院银行业监督管理机构对商业银行进行检查监督时,商业银行应按要求提供的信息包括( )。

A. 财务会计资料

B. 业务合同

C. 有关经营管理方面的其他信息

D. 高级管理人员的所有个人信息

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