A、 具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B、 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C、 由商业银行短期持有，且不会对银行集团产生重大风险影响的被投资机构，包括准备在一个会计年度之内出售或清盘的、权益性资本在50%以上的被投资机构
D、 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
答案：C
A、 具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B、 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C、 由商业银行短期持有，且不会对银行集团产生重大风险影响的被投资机构，包括准备在一个会计年度之内出售或清盘的、权益性资本在50%以上的被投资机构
D、 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
答案：C
A. 监管套利
B. 空转套利
C. 关联套利
D. 市场套利
A. 监事会
B. 合规部门
C. 风险部门
D. 审计部门
A. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的
B. 滥用职权、玩忽职守的
C. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的
D. 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的
A. 对应监管部门或属地监管机构
B. 本机构总部
C. 本机构的一级分支机构
D. 本地人民银行
A. 通过合同、协议等形式明确要求服务提供商提前准备并维护好相关资源
B. 在外包服务实施过程中持续收集服务提供商相关信息，尽早发现可能导致服务中断的情况
C. 与服务提供商事先约定在其服务质量不能满足合同要求的情况下获取其外包服务资源的优先权
D. 要求服务提供商制定服务中断相关的应急处理预案，如提供备份人员
A. 董事
B. 监事
C. 主管
D. 总经理
A. 付款人
B. 收款人
C. 出票人
D. 承兑人
