APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。

A、 中华人民共和国境内

B、 中国人民共和国境外

C、 中华人民共和国境内及境外

D、 以上都不是

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度,( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银监会对金融许可证实行( )的管理原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bdbc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列哪些活动是商业银行员工知识、技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-08a7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0426-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-57df-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在( )。

A、 中华人民共和国境内

B、 中国人民共和国境外

C、 中华人民共和国境内及境外

D、 以上都不是

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《银行保险违法行为举报处理办法》中要求举报处理工作应当遵循()原则

A. 统一领导

B. 分层管理

C. 分级负责

D. 属地管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-836c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
保障金融消费者受尊重权,金融机构应当尊重金融消费者的人格尊严和民族风俗习惯,不得因金融消费者( )的不同进行歧视性差别对待。

A. 性别

B. 年龄

C. 种族

D. 民族

E. 国籍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-0e23-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当严格执行“印、押、证”三分管制度,( )。

A. 使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证

B. 使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证

C. 使用和保管密押的人员应当保持相对稳定,人员变动应当经主管领导批准,并办好交接和登记手续

D. 人员离岗,“印、押、证”应当落锁入柜,妥善保管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-6556-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-f090-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银监会对金融许可证实行( )的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查,

A. 柜员

B. 客户经理

C. 大堂经理

D. 拟离职人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bdbc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列哪些活动是商业银行员工知识、技能匮乏的表现,进而可能引发操作风险

A. 核心员工流失,致使关键信息缺乏共享

B. 工作中意识不到自己缺乏必要的知识,按照自己认为正确的方式工作

C. 滥用职权,对客户交易进行误导

D. 员工与外部人员串通,违反内部指引、政策及程序为外部人员打开方便之门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-08a7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-0426-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

A. 安全性

B. 自主性

C. 效益性

D. 流动性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-57df-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载