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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务,在正常工作时间内超过( )个小时或者在正常工作时间外超过( )小时的,金融机构应在暂停服务后( )小时内将有关情况报告中国银监会,并应在事故处理基本结束后3日内,将事故原因、影响、补救措施及处理情况等,报告中国银监会。

A、 8、24、48

B、 4、8、48

C、 4、8、24

D、 4、24、24

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-c21b-c0c4-d7b79c752b00.html
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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-15e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e9b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1269-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-da3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ef19-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1885-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度,审慎评估贷款风险,确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5f7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

受突发事件或偶然因素影响非计划暂停电子银行服务,在正常工作时间内超过( )个小时或者在正常工作时间外超过( )小时的,金融机构应在暂停服务后( )小时内将有关情况报告中国银监会,并应在事故处理基本结束后3日内,将事故原因、影响、补救措施及处理情况等,报告中国银监会。

A、 8、24、48

B、 4、8、48

C、 4、8、24

D、 4、24、24

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
下列做法中,没有违反《银行业保险业突发事件信息报告办法》有关规定的是:

A. 某银行外包押运公司运钞车被抢劫,该行未向监管机构报送突发事件信息。

B. 某银行境外分支机构被当地监管机构处罚100万元,该行未向监管机构报送突发事件信息。

C. 某银行重要账册丢失,可能造成重大影响,该行36小时后向监管机构报送突发事件信息。

D. 某银行董事长被公安机关采取强制措施,该行18小时后向监管机构报送突发事件信息。

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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分是指:

A. 警告

B. 罚款

C. 记过、记大过

D. 降级、撤职

E. 留用察看、开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fded-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。银行业金融机构相关职能部门接到举报后,应迅速处理,并视其严重程度向( )汇报。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 有关机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-15e5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构可以要求投诉人提供以下材料或者信息:

A. 投诉人的基本情况,包括:自然人或者其法定代理人姓名、身份信息、联系方式;法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码,法定代表人或者主要负责人的姓名、身份信息、联系方式,法人或者其他组织投诉代理人的姓名、身份信息、联系方式、授权委托书;

B. 被投诉人的基本情况,包括:被投诉的银行保险机构的名称;被投诉的银行业保险业从业人员的相关情况以及其所属机构的名称;

C. 投诉请求、主要事实和相关依据

D. 投诉人提交书面材料的,应当由投诉人签字或者盖章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-e9b7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-1269-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据我国《票据法》的规定,以下说法错误的是( )。

A. 没有代理权而以代理人名义在票据上签章的,应当由代理人承担票据责任

B. 无民事行为能力人或者限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效

C. 代理人超越代理权限的,应当就其超越权限的部分承担票据责任

D. 在票据上的签名,应当为该当事人的本名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-da3c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ef19-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,非保证收益理财计划可以分为保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4088-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。

A. 0.1

B. 0.5

C. 0.05

D. 0.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-1885-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度,审慎评估贷款风险,确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-5f7f-c0c4-d7b79c752b00.html
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