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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构应采用适当的（），保证电子交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

A、安全技术和措施

B、加密技术和措施

C、管理措施

D、科技手段

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款。

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商业银行应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实（），及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的（）等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构（）。

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国务院或者经国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。

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银行业协会应通过（）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

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银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

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董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构指定相关人员代为履职时，应在指定之后五日内向监管部门报告。

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银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起（）内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）。

题目内容

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构应采用适当的（），保证电子交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

A、安全技术和措施

B、加密技术和措施

C、管理措施

D、科技手段

答案：B

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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。

点击查看答案

商业银行应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实（），及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。

A. 关联交易审批制度和信息披露制度

B. 关联交易审批制度和股东书面承诺制度

C. 事前报告制度和信息披露制度

D. 股东书面承诺制度和信息披露制度

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A. 学历

B. 基本情况

C. 行为评价

D. 处罚

E. 家庭成员

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下列哪项不属于吸收公众存款的金融机构（）。

A. 农村信用合作社

B. 商业银行

C. 城市信用合作社

D. 金融资产管理公司

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银行业协会应通过（）方式维护银行业的良好声誉，指导银行业开展声誉风险管理。

A. 行业自律

B. 维权

C. 协调宣传

D. 以上全是

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银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度。发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。

点击查看答案

银行保险机构应当应当自收到消费投诉之日起（）内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至（）。

A. 10日

B. 15日

C. 20日

D. 30日

E. 7日

F. 60日

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金融机构应采用适当的（ ），保证电子交易数据传输的安全性与保密性，以及所传输交易数据的完整性、真实性和不可否认性。

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