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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

A、 2

B、 8

C、 24

D、 48

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

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对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（）和董事、高管人员背景，审查资金来源和渠道。

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

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商业银行理财产品风险提示书应要求客户完整抄录确认“本人已经阅读风险提示，愿意承担投资风险”。

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《行政诉讼法》规定，公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括（）。

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督，对相关工作进行审议，包括但不限于（）

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

A、 2

B、 8

C、 24

D、 48

答案：D

相关题目

下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

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对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执

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商业银行应当对大额存单签发、大额存款支取实行（），按规定对大额款项收付进行登记和报备，确保存款等交易信息的真实、完整。

A. 分级授权

B. 双签制度

C. 复核制度

D. 事后监督制度

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银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（）和董事、高管人员背景，审查资金来源和渠道。

A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

点击查看答案

抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

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商业银行理财产品风险提示书应要求客户完整抄录确认“本人已经阅读风险提示，愿意承担投资风险”。

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《行政诉讼法》规定，公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括（）。

A. 认为行政机关没有依法发放抚恤金的

B. 认为行政机关侵犯法律规定的经营自主权的

C. 认为行政机关对机关工作人员的奖惩、任免不合理的

D. 认为国防、外交等国家行为侵犯其合法权益的

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依据《个人贷款管理暂行办法》规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

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银行保险机构应强化消费者权益保护决策执行和监督机制。

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董事会对高级管理层履行消费者权益保护职责情况进行监督，对相关工作进行审议，包括但不限于（）

A. 年度消费者权益保护工作计划

B. 开展计划

C. 重大事项

D. 信息披露

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