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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行的业务连续性计划和年度应急演练结果应由信息科技风险管理部门或（）确认。

A、信息科技部门

B、审计部门

C、信息科技管理委员会

D、审计委员会

答案：C

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银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦（）等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

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商业银行应当明确业务重要程度和恢复优先级别，并识别重要业务恢复所需的必要资源。

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设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。

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根据国务院《信访条例》，信访人对复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

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商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、( )进行三方会谈。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议机关对申请人依法提出的行政复议申请，无正当理由不予受理的，行政复议机关的上级机关应当责令其受理，在任何情况下，上级机关都不可越级直接受理。

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特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内，向银监会报告资产支持证券的发行情况。

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公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格，不能依法独立承担民事责任。

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行的业务连续性计划和年度应急演练结果应由信息科技风险管理部门或（）确认。

A、信息科技部门

B、审计部门

C、信息科技管理委员会

D、审计委员会

答案：C

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银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦（）等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

A. 受理与调查

B. 抵质押物评估与核保

C. 风险评价与审批

D. 合同签订与贷款发放

E. 支付与贷后管理

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商业银行应当明确业务重要程度和恢复优先级别，并识别重要业务恢复所需的必要资源。

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设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。

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根据国务院《信访条例》，信访人对复查意见不服的，可以自收到书面答复之日起３０日内向复查机关的上一级行政机关请求( )。

A. 复查

B. 复核

C. 复议

D. 重新办理

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监管部门有权要求商业银行根据监管政策发放贷款。

点击查看答案

商业银行在会计师事务所出具审计报告前，应与会计师事务所、( )进行三方会谈。

A. 董事会

B. 银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 当地人民政府

点击查看答案

根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,行政复议机关对申请人依法提出的行政复议申请，无正当理由不予受理的，行政复议机关的上级机关应当责令其受理，在任何情况下，上级机关都不可越级直接受理。

点击查看答案

特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内，向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A. 五个

B. 七个

C. 十个

D. 十五个

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公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格，不能依法独立承担民事责任。

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

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