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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A、认证技术

B、签名技术

C、压缩技术

D、加密技术

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

甲银行与乙机构订立代销合同，由甲银行代销乙机构的丙产品。甲根据乙提供的产品审批资料将丙产品风险评级定为R4（进取型）。乙机构销售人员丁在甲银行网点向客户戊（风险承受能力为A5（进取型））推荐了该款产品，并代替戊签订了购买合同。上述案例中，甲银行存在几处违规操作？（）

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除法律和行政法规规定的外，行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时（）。

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止的，依法给予行政处罚。

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下列不属于银行业金融机构应当遵守的是：

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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划的，造成税款流失的，应当给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款。

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商业银行可以采用以下方法计量市场风险加权资产：

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出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划，属于保证收益理财计划。

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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的（）的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

A、认证技术

B、签名技术

C、压缩技术

D、加密技术

答案：D

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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除法律和行政法规规定的外，行政机关实施行政许可和行政许可事项进行监督检查时（）。

A. 不得收取任何费用

B. 可以收取一定的费用

C. 按事项的多少收费

D. 按行政机关内部规定

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依照《中华人民共和国公司法》，下列关于股份有限公司监事会的说法正确的是（）。

A. 监事会每六个月至少召开一次会议

B. 监事会每三个月至少召开一次会议

C. 监事会决议应当经半数以上监事通过

D. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过

E. 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名

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下列不属于银行业金融机构应当遵守的是：

A. 国务院银行业监督管理机构制定的法律

B. 国务院银行业监督管理机构制定的规章

C. 国务院银行业监督管理机构制定的规则

D. 国务院银行业监督管理机构制定的审慎经营规则

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商业银行可以采用以下方法计量市场风险加权资产：

A. 权重法

B. 内部模型法

C. 内部评级法

D. 标准法

E. 指标法

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出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告（）。

A. 监管机构发出任职资格核准文件六个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的

B. 董事（理事）和高级管理人员辞职的

C. 金融机构解聘董事（理事）和高级管理人员的

D. 在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事（理事）或高级管理人员职务的

E. 金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的

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商业银行工作人员泄露在任职期间知悉的（）的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 国家秘密

B. 商业秘密

C. 金融秘密

D. 个人秘密

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商业银行应采取（ ）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。

商业银行应采取（）技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄漏或被篡改的风险。