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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A、 10

B、 15

C、 20

D、 26

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对因客观条件限制等特殊情况，无法按相关要求进行任职回避的，应按照（）的人事管理权限，履行相应的审批程序，并在其所在单位予以公示。

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后，国务院银行业监督管理机构应组织验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。

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在实行市场调节价的银行服务定价模式下，下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格：

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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，外国银行分行根据其总行（或地区总部）的授权制定和调整服务价格，应当按照本规定进行公示。

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金融机构应当建立电子银行业务重大安全事故和风险事件的报告制度，并保持与监管部门的经常性沟通。对于电子银行系统被恶意攻破并已出现客户或银行损失，电子银行被病毒感染并导致机密资料外泄，以及可能会引发其他金融机构电子银行系统风险的事件，金融机构应在事件发生后（）小时内向中国银监会报告。

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我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

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银行业金融机构应建立（）制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A、 10

B、 15

C、 20

D、 26

答案：A

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对因客观条件限制等特殊情况，无法按相关要求进行任职回避的，应按照（）的人事管理权限，履行相应的审批程序，并在其所在单位予以公示。

A. 职位较高人员

B. 职称较高人员

C. 年龄较大人员

D. 入职较早人员

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

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在实行市场调节价的银行服务定价模式下，下列哪家机构能自行制定和调整银行服务价格：

A. 国家开发银行总行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 招商银行北京分行

D. 国家发展和改革委员会

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自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，外国银行分行根据其总行（或地区总部）的授权制定和调整服务价格，应当按照本规定进行公示。

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A. 2

B. 8

C. 24

D. 48

点击查看答案

我国《票据法》规定，见票后定期付款的汇票，持票人应当自出票日起( )内向付款人提示承兑。

A. 十日

B. 一个月

C. 两个月

D. 三个月

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任

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银行业金融机构应建立（）制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。

A. 信访

B. 举报

C. 奖励

D. 排查

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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（ ）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。