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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后( )个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 6

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的()。董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起二十日内予以回复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0a24-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-826e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9f35-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4038-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列做法正确的有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-36d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-ddad-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后( )个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 6

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请( )予以冻结。

A. 中国人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 司法机关

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9b4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构采用内部模型计量风险的,应当遵守相关监管要求,确保风险计量的()。董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。

A. 一致性

B. 主观性

C. 客观性

D. 准确性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-7e4a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起二十日内予以回复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0a24-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-826e-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,( )有权予以撤销。

A. 中国人民银行

B. 审计署

C. 国务院银行业监督管理机构

D. 司法机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-9f35-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由()制定。

A. 反洗钱信息中心

B. 银保监会及其分支机构

C. 反洗钱信息中心

D. 国务院反洗钱行政主管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-e0dd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少( )个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 26

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-4038-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列做法正确的有:

A. 某银行子公司出现重大风险,对该行造成重大影响,该行1天半后向监管机构报送突发事件信息。

B. 某银行业务库50万元现金被盗,该行1小时内向监管机构报送突发事件信息。

C. 某银行营业网点受到100多人围堵,该行1个半小时后向监管机构报送突发事件信息。

D. 某银行授信余额10亿元以上的某企业出现重大风险,严重影响银行正常经营,该行13小时后向监管机构报送突发事件信息。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-36d2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为()。

A. 固定收益类理财产品

B. 权益类理财产品

C. 商品及金融衍生品类理财产品

D. 混合类理财产品。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-580c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构在下列哪种情形下,国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责( )。

A. 机构被接管

B. 机构重组

C. 机构被撤销

D. 机构破产终结

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