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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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重要信息系统投产及变更包括影响全辖或一个(含)以上分行系统服务、重要业务中断时间( )小时(含)以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更。

A、 0.5

B、 1

C、 2

D、 3

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1b8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后,国务院银行业监督管理机构应组织验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-020e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-61c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当确立数据质量管理目标,建立控制机制,确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eec3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-34ba-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-379f-c0c4-d7b79c752b00.html
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听证报告内容主要包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应设立首席信息官,直接向行长汇报,并参与决策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e246-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

重要信息系统投产及变更包括影响全辖或一个(含)以上分行系统服务、重要业务中断时间( )小时(含)以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更。

A、 0.5

B、 1

C、 2

D、 3

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
依照《中华人民共和国公司法》规定,下列关于国有独资公司说法正确的是( )。

A. 国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权

B. 国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权

C. 公司的合并必须由国有资产监督管理机构决定

D. 公司的分立必须由国有资产监督管理机构决定

E. 公司增加注册资本必须由国有资产监督管理机构决定

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构因违反审慎经营规则被责令限期改正后,国务院银行业监督管理机构应组织验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-020e-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。

A. 给予警告,并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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银行业金融机构应当确立数据质量管理目标,建立控制机制,确保数据的真实性、准确性、连续性、完整性和及时性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-eec3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构从业人员是指按照()规定,与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员,银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员,以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

A. 《中华人民共和国劳动合同法》

B. 《中华人民共和国工会法》

C. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

D. 《中华人民共和国商业银行法》

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商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-379f-c0c4-d7b79c752b00.html
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听证报告内容主要包括:

A. 当事人的基本情况

B. 听证工作组的人员组成、召开听证的时间、地点及听证过程

C. 当事人或其代理人陈述、申辩的内容

D. 调查人员与当事人或其代理人质证、辩论的内容

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-8fdc-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-2a9c-c0c4-d7b79c752b00.html
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制定《中华人民共和国银行业监督管理法》的目的不包括( )。

A. 规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险

C. 保护银行股东的根本利益

D. 保护存款人和其他客户的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-c8f4-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应设立首席信息官,直接向行长汇报,并参与决策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-e246-c0c4-d7b79c752b00.html
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