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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

答案：C

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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的（）。

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商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。

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银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的（）等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。

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下列哪些行政许可行为可以予以撤销（）。

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商业银行应当至少每（）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

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企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

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通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立（）、（）、（）的监督惩处机制。

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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格，自接到申请文件之日起（）内，需做出书面决定。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应于取得金融许可证后（）内，设立生产中心。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

答案：C

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调查人员应当对收集的证据材料进行分类编号，制作证据目录和证据说明。证据说明应当包括证据材料的（）。

A. 来源

B. 证明对象

C. 时间

D. 内容

点击查看答案

商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。

点击查看答案

银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的（）等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。

A. 学历

B. 基本情况

C. 行为评价

D. 处罚

E. 家庭成员

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应加强对贷款的发放管理，遵循审贷与放贷分离的原则，设立隶属于同级风险管理部门的放款管理部门或岗位，负责落实放款条件、发放满足约定条件的个人贷款。

点击查看答案

下列哪些行政许可行为可以予以撤销（）。

A. 以贿赂取得的行政许可

B. 违反法定程序做出的行政许可

C. 依据法定职权做出的行政许可

D. 被许可人以欺骗取得的许可

E. 以上都对

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商业银行应当至少每（）年开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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《商业银行市场风险管理指引》中所指的风险价值，是指所估计的在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失。

点击查看答案

企业资金一时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

点击查看答案

通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立（）、（）、（）的监督惩处机制。

A. 跨区域

B. 跨部门

C. 跨领域

D. 跨行业

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国务院银行业监督管理机构审查董事和高级管理人员的任职资格，自接到申请文件之日起（）内，需做出书面决定。

A. 十五日

B. 三十日

C. 两个月

D. 三个月

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