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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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总资产规模( )亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行应设立异地模式灾备中心。

A、 500

B、 1000

C、 2000

D、 3000

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
我国《票据法》规定,持票人对票据的出票人和承兑人的权利,自票据到期日( )起不行使,票据权利消灭。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-e5ac-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展代理保险业务时,应当遵守监管机构关于投保提示、禁止代客户抄录、禁止代客户签字确认等方面的规定,指导客户如实、正确地填写投保单。如果客户抄写实在存在困难的,可以代替客户抄录语句。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-27df-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1988-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷款损失准备等各项减值准备的基础之上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-20b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-d24b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会对金融许可证实行( )的管理原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-a207-c0c4-d7b79c752b00.html
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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过(  )名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ad7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-e397-c0c4-d7b79c752b00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-624f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

总资产规模( )亿元人民币以上且跨省设立分支机构的法人商业银行应设立异地模式灾备中心。

A、 500

B、 1000

C、 2000

D、 3000

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
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我国《票据法》规定,持票人对票据的出票人和承兑人的权利,自票据到期日( )起不行使,票据权利消灭。

A. 六个月

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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商业银行开展代理保险业务时,应当遵守监管机构关于投保提示、禁止代客户抄录、禁止代客户签字确认等方面的规定,指导客户如实、正确地填写投保单。如果客户抄写实在存在困难的,可以代替客户抄录语句。
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依照《中华人民共和国公司法》规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权( )。

A. 检查公司财务

B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

C. 对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D. 提议召开临时股东会会议

E. 向股东会会议提出提案

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我国《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行资本充足率计算应当建立在充分计提贷款损失准备等各项减值准备的基础之上。
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关于银行业监督管理机构行政许可审批期限下列选项正确的是( )。

A. 银行业金融机构的变更、终止自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

B. 银行业金融机构的设立,自收到申请文件之日起六个月内作出书面决定

C. 银行业金融机构业务范围和增加业务范围内的业务品种,自收到申请文件之日起三个月内作出书面决定

D. 审查董事和高级管理人员的任职资格,自收到申请文件之日起六十日内作出书面决定

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银监会对金融许可证实行( )的管理原则。

A. 分级授权

B. 集中统一

C. 机构审批权与许可证发放权不得分离

D. 机构审批权与许可证发放权适当分离

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采取面谈方式提出消费投诉的,银行保险机构可以要求投诉人在其指定的接待场所提出。多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的,应当推选代表,代表人数不超过(  )名。

A. 4

B. 5

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-ad7a-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息()机制。

A. 查询

B. 共享

C. 公开

D. 公示

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《中华人民共和国银行业监督管理法(修正)》所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的()、()、()等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

A. 商业银行

B. 城市信用合作社

C. 农村商业银行

D. 城市商业银行

E. 农村信用合作社

F. 新型农村中小机构

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银行保险违法行为举报,银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起( )内审查决定是否受理,并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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