APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
商业银行变更数据中心场所是应至少提前( )个月向中国银监会或其派出机构报告。

A、 半

B、 1

C、 2

D、 3

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《行政诉讼法》规定,公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a90b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
甲是某银行职员,由于其本身没有信贷系统账号,他就找同事乙查找关于某客户的信息,同事乙由于碍于情面,将信息告诉甲,然后甲将获得信息转卖给第三人,造成该客户重大经济损失。对于以上信息,下列说法正确的是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ef35-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的( )足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2b48-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,存款行审查开户证实书属实的,应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书,并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3570-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
设立城市商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-530e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
恶意透支,是指持卡人以非法占有为目的,超过规定限额或者规定期限透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dab9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行变更数据中心场所是应至少提前( )个月向中国银监会或其派出机构报告。

A、 半

B、 1

C、 2

D、 3

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的()和通报教育。

A. 合规教育

B. 自查自纠

C. 警示谈话

D. 警示教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-d6b5-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《行政诉讼法》规定,公民、法人或者其他组织不能提起行政诉讼的情形包括( )。

A. 认为行政机关没有依法发放抚恤金的

B. 认为行政机关侵犯法律规定的经营自主权的

C. 认为行政机关对机关工作人员的奖惩、任免不合理的

D. 认为国防、外交等国家行为侵犯其合法权益的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-a90b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
甲是某银行职员,由于其本身没有信贷系统账号,他就找同事乙查找关于某客户的信息,同事乙由于碍于情面,将信息告诉甲,然后甲将获得信息转卖给第三人,造成该客户重大经济损失。对于以上信息,下列说法正确的是

A. 甲乙双方构成共同犯罪

B. 乙构成出售、非法提供个人信息罪

C. 甲构成出售、非法提供个人信息罪

D. 甲乙均不构成犯罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-ef35-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度()。

A. 合规风险管理计划

B. 合规政策

C. 合规管理程序

D. 合规指南

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-680e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的( )足额到位,并与贷款配套使用。

A. 项目资本金

B. 其他贷款

C. 集资款项

D. 银行存款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2b48-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《单位定期存单质押贷款管理规定》,存款行审查开户证实书属实的,应保留开户证实书及第三人同意由借款人使用其开户证实书的协议书,并在收到贷款人的有关材料后( )个工作日内开具单位定期存单。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-3570-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
董事长人员案防职责,防止业务模式异化,避免盲目追求多元发展
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-83be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
设立城市商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币,设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-530e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
恶意透支,是指持卡人以非法占有为目的,超过规定限额或者规定期限透支。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-dab9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载