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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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( )是商业银行业务连续性管理的决策机构,对业务连续性管理承担最终责任。

A、 董事会

B、 行长

C、 风险部门负责人

D、 科技部门负责人

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节,包括但不限于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-e2b9-c0c4-d7b79c752b00.html
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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会成员组成中,外部监事比例不应低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9011-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b085-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于()年底前清理完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-9814-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查时,检查人员不得少于( )人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-aaa1-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一的个人贷款,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-fd75-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d153-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,不应继续向债务人追索。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3fe8-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )是商业银行业务连续性管理的决策机构,对业务连续性管理承担最终责任。

A、 董事会

B、 行长

C、 风险部门负责人

D、 科技部门负责人

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按照《商业银行流动性风险管理办法(试行)》规定,商业银行应当将流动性风险管理纳入内部审计范畴,定期审查和评价流动性风险管理的充分性和有效性。内部审计应当涵盖流动性风险管理的所有环节,包括但不限于:

A. 流动性风险管理治理结构、策略、政策和程序能否确保有效识别、计量、监测和控制流动性风险

B. 流动性风险管理政策和程序是否得到有效执行

C. 现金流分析和压力测试的各项假设条件是否合理

D. 流动性风险限额管理是否有效

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操作风险事件包括内部欺诈,外部欺诈,就业制度和工作场所安全,客户、产品和业务活动,实物资产的损坏,营业中断和信息技术系统瘫痪,执行、交割和流程管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-01f1-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会成员组成中,外部监事比例不应低于( )。

A. 五分之一

B. 四分之一

C. 三分之一

D. 二分之一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9011-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内( )。

A. 中国人民银行

B. 国务院保险业监督管理机构

C. 国务院证券业监督管理机构

D. 地方政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-8d67-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

A. 一个月

B. 半年

C. 三个月

D. 十五天内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b085-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级机构管理层中的存量任职回避问题原则上于()年底前清理完毕。

A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-9814-c0c4-d7b79c752b00.html
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现场检查时,检查人员不得少于( )人。

A. 二人

B. 三人

C. 四人

D. 五人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-aaa1-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一的个人贷款,经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式()。

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不低于三十万元人民币的

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过五十万元人民币的

D. 法律法规规定的其他情形的

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各级机构自收到信访事项之日起( )日内决定是否受理,并向信访人发出《信访事项告知书》,书面告知信访人受理情况,但信访人姓名(名称)、住址不清的除外。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-d153-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定,对确实无法收回的固定资产不良贷款,贷款人按照相关规定对贷款进行核销后,不应继续向债务人追索。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-3fe8-c0c4-d7b79c752b00.html
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