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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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商业银行应当注重以( )为目标,确保灾备系统能够有效接管生产系统并具备安全回切能力。

A、 真实业务接管

B、 灾备系统有效

C、 业务系统连续运行

D、 生产系统有效

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-6f22-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bdbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开户真实性审核,包括哪些项目?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d908-c0c4-d7b79c752b00.html
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为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《固定资产贷款管理暂行办法》对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-122e-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的规定,随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-868b-c0c4-d7b79c752b00.html
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收单银行可以将特约商户资金结算工作外包给收单业务服务机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5ff8-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人( )实施监控,必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2d2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

商业银行应当注重以( )为目标,确保灾备系统能够有效接管生产系统并具备安全回切能力。

A、 真实业务接管

B、 灾备系统有效

C、 业务系统连续运行

D、 生产系统有效

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处( )罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以上三十万元以下

C. 四十万元以上五十万元以下

D. 三十万元以上五十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-6f22-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强()及其经办业务的排查,

A. 柜员

B. 客户经理

C. 大堂经理

D. 拟离职人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-bdbc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构开户真实性审核,包括哪些项目?( )

A. 开户文件的真实性

B. 开户印鉴的真实性

C. 开户申请人意愿的真实性

D. 开户办理人身份的真实性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d908-c0c4-d7b79c752b00.html
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为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。

A. 电子对账

B. 电话对账

C. 邮件对账

D. 上门对账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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( )依照《固定资产贷款管理暂行办法》对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。

A. 银行业监督管理机构

B. 各级金融机构

C. 贷款人上级行

D. 银行业协会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-122e-c0c4-d7b79c752b00.html
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国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的规定,随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-868b-c0c4-d7b79c752b00.html
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收单银行可以将特约商户资金结算工作外包给收单业务服务机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-88c4-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即报告给:

A. 银行监管部门

B. 上级

C. 上级和银行监管部门

D. 上级报告或越级报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5ff8-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应在合同中与借款人约定对借款人( )实施监控,必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。

A. 派生存款

B. 相关账户

C. 职工工资总额

D. 业内声誉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-2d2f-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,下列哪些贷款属于固定资产贷款的品种?()

A. 房地产开发贷款

B. 更新改造贷款

C. 基本建设贷款

D. 贸易融资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8c22-c0c4-d7b79c752b00.html
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