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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

企业资金临时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

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银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人为出票人的，对其后手无追索权。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（），加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或市场调节价。

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基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形式（）组织一次案防教育。

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各机构应对履职回避情况进行摸排清理，按照“管住增量、消化存量”的原则，严禁在岗位调整、职务晋升等环节新发生应回避未回避情形。制定回避工作分步实施计划并严格做好实施。存量任职回避问题原则上于（）年底前清理完毕。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指（）。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案：A

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企业资金临时周转不开，可以使用流动资金贷款满足项目建设中的临时性资金需求，符合流动资金贷款用于借款人日常生产经营周转目的的要求。

点击查看答案

银行业金融机构应在重要信息系统变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 26

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我国《中华人民共和国票据法》规定，持票人为出票人的，对其后手无追索权。

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为减少沟通成本，可将关键人员与其亲属同时安排在有直接业务制约或利害关系的岗位上，共同推进业务开展。

点击查看答案

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（），加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 底线性规定

B. 禁止性规定

C. 红线规定

D. 强制性规定

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，对客户普遍使用、与国民经济发展和人民生活关系重大的银行基础服务，实行政府指导价或市场调节价。

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基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形式（）组织一次案防教育。

A. 每月

B. 每2个月

C. 每季度

D. 每半年

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A. 2020

B. 2021

C. 2022

D. 2023

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

A. 发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B. 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D. 对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E. 案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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银行业金融机构重要信息系统投产及变更主要指（）。

A. 重要信息系统投产

B. 支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产

C. 影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更

D. 机房场地迁移

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商业银行应当至少每（ ）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。

商业银行应当至少每（）年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。