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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行每（）年至少开展一次全面业务连续性审计，发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查，须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。

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在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

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银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

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如果支付对象明确且单笔支付金额较大，则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。

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信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时，应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。

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银行保险监督管理机构应当将银行保险机构消费投诉处理工作情况纳入年度消费者权益保护监管评价。

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依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

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银行业金融机构开展关联外包时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行每（）年至少开展一次全面业务连续性审计，发生大范围业务运营中断事件后应及时开展专项审计。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案：C

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构对与银行业金融机构涉嫌违法事项有关的其他单位和个人进行询问调查，须经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。

点击查看答案

在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

A. 合规绩效的考核

B. 合规问责制度

C. 诚信举报制度

D. 独立管理制度

点击查看答案

银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

A. 一般运营中断事件

B. 较大运营中断事件

C. 重大运营中断事件

D. 特别重大运营中断事件

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以下调查方式中，个人贷款可以采用的是：

A. 委托第三方调查

B. 实地调查

C. 电话查问

D. 信息咨询

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如果支付对象明确且单笔支付金额较大，则该流动资金贷款可以采用借款人自主支付方式。

点击查看答案

信托投资公司境外的业务活动由（）实施监管。

A. 国务院证券业监管管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 境外证券业监督管理机构

D. 境外银行业监督管理机构

点击查看答案

银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时，应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。

点击查看答案

银行保险监督管理机构应当将银行保险机构消费投诉处理工作情况纳入年度消费者权益保护监管评价。

点击查看答案

依照公司法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

点击查看答案

银行业金融机构开展关联外包时，应当在外包合同签订前（）个工作日向银监会或其派出机构报告。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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