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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A、 30

B、 35

C、 40

D、 45

答案：D

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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。

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行政复议申请有（）情形之一的，行政复议机关决定不予受理。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

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商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。

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银信通道业务中，信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定，风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。

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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度，审慎评估贷款风险，确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。

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以下哪几种存单不得作为质押品（）。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。

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对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人( )或进行市场化处置。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，应获得客户同意。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A、 30

B、 35

C、 40

D、 45

答案：D

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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。

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行政复议申请有（）情形之一的，行政复议机关决定不予受理。

A. 复议申请超过法定期限，且无正当延长期限理由的

B. 没有明确的被申请人

C. 没有具体的复议请求和事实根据

D. 被申请人做出的具体行政行为无不当之处

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应通过借款合同的约定，要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

点击查看答案

商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。

A. 发售银行高级管理层、内部审计部门负责人

B. 理财业务管理部门、相关风险管理部门

C. 以上全是

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银信通道业务中，信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定，风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。

点击查看答案

我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行管理层负责建立完备的识别、计量、监测和报告贷款风险的管理制度，审慎评估贷款风险，确保贷款损失准备能够充分覆盖贷款风险。

点击查看答案

以下哪几种存单不得作为质押品（）。所有权有争议、已作担保、挂失、失效或被依法止付的存单不得作为质押品。

A. 所有权有争议

B. 已作担保

C. 挂失

D. 失效或被依法止付

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对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人( )或进行市场化处置。

A. 发放贷款

B. 借新还旧

C. 追索

D. 融资支持

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，应获得客户同意。

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