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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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(
单选题
)
( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。

A、 关联机构

B、 同业托管机构

C、 同业合作机构

D、 第三方机构

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-ef19-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围,通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户,并提供12小时查询渠道。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-e87a-c0c4-d7b79c752b00.html
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案件责任人员被撤职后,( )年内不得安排担任同职(级)及以上职务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e370-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-513c-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aea4-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2213-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-2755-c0c4-d7b79c752b00.html
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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b4df-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )是指作为外包服务提供商为其他行业金融机构提供信息科技外包服务的银行业金融机构。

A、 关联机构

B、 同业托管机构

C、 同业合作机构

D、 第三方机构

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当具有变现合格优质流动性资产的政策、程序和系统,能够在流动性覆盖率所设定的压力情景下,在( )日内随时变现合格优质流动性资产,以弥补现金流缺口,并确保变现在正常的结算期内完成。

A. 7

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-e4b5-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的不当行为可能带来的潜在风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3729-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。
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我国《商业银行服务价格管理办法》规定,商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围,通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户,并提供12小时查询渠道。
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案件责任人员被撤职后,( )年内不得安排担任同职(级)及以上职务。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-e370-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,流动性风险监管指标应当按( )报送。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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下列选项错误的是( )。

A. 银行业金融机构业务范围内的业务品种,不须经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案

B. 银行业金融机构的审慎经营规则,由法律、行政法规规定,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定

C. 对金融机构董事任职资格的审查,银行业监督管理机构自收到申请文件之日起六十日内做出决定

D. 银行业监督管理机构可以采取现场检查和非现场监管相结合的方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-aea4-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一的,不得担任商业银行的董事、高级管理人员()。

A. 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的

B. 担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的

C. 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的

D. 个人所负数额较大的债务到期未清偿的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-2213-c0c4-d7b79c752b00.html
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吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

A. 筹建

B. 开业

C. 设立

D. 停业整顿

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银监会或其派出机构在监管中发现商业银行存在声誉风险问题,有权要求商业银行限期改正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-b4df-c0c4-d7b79c752b00.html
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