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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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以下不属于银行业金融机构在合同中明确信息科技外包服务提供商在安全和保密方面的责任的是( )。

A、 禁止服务提供商在合同允许范围外使用银行信息

B、 争端解决机制

C、 对银行业客户信息安全的保护条款

D、 不得以所服务的银行名义开展活动

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ff5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于( )内安排拟任人到任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9dd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人在申请行政复议时,一并提出对金融规章以下的规定审查申请的,行政复议机关对该规定有权处理的,应当在受理之日起( )日内依法处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-10a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制,统一集中,妥善保管,按章使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1fca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构不予受理的举报有:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-3cb7-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列( )应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑,且必须被机构密切关注或监视的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-c8b4-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用卡营销人员开展电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )年备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f84b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急指挥层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0150-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-0c8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-9bc3-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

以下不属于银行业金融机构在合同中明确信息科技外包服务提供商在安全和保密方面的责任的是( )。

A、 禁止服务提供商在合同允许范围外使用银行信息

B、 争端解决机制

C、 对银行业客户信息安全的保护条款

D、 不得以所服务的银行名义开展活动

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
贷款人应通过借款合同的约定,要求借款人指定( )账户并及时提供该账户资金进出情况。

A. 资金回笼

B. 个人或单位存款

C. 贷款发放

D. 资金管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ff5b-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构收到高管任职资格核准文件后,应于( )内安排拟任人到任。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 4个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-9dd1-c0c4-d7b79c752b00.html
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申请人在申请行政复议时,一并提出对金融规章以下的规定审查申请的,行政复议机关对该规定有权处理的,应当在受理之日起( )日内依法处理。

A. 10日

B. 15日

C. 30日

D. 45日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-10a9-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制,统一集中,妥善保管,按章使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-1fca-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险监督管理机构不予受理的举报有:

A. 已经受理的举报,举报人在处理期间再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的;

B. 已经办结的举报,举报人再次举报,且举报内容无新的事实、证明材料的;

C. 已经或依法应当通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径予以解决的

D. 反映的被举报人银行保险违法行为已由其他银行保险监督管理机构依法处理,或已由本机构通过举报以外的途径发现并依法处理的

E. 已经或者依法应当由其他国家机关处理的

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下列( )应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑,且必须被机构密切关注或监视的。

A. 连续三个对账周期对账失败的账户

B. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

C. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

D. 账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户

E. 存款较大的账户

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信用卡营销人员开展电话营销时,必须留存清晰的录音资料,录音资料应当至少保存( )年备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-f84b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行运营中断事件应急处置组织架构中的应急指挥层由商业银行业务连续性管理执行部门组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0150-c0c4-d7b79c752b00.html
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从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-0c8a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是:

A. 专门委员会

B. 合规总监

C. 监事会

D. 行长

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