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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标,常见指标不包括( )。

A、 基础设施可用率

B、 故障的响应时间

C、 客户满意度

D、 突发事件

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-b303-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-d8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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具有以下( )情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3c32-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度,制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b252-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少( )向股东大会(股东)报告一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ca38-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-10bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-556c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c03d-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-58a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构应当根据信息科技外包需求、合同等建立明确的服务质量监控指标,常见指标不包括( )。

A、 基础设施可用率

B、 故障的响应时间

C、 客户满意度

D、 突发事件

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
按《商业银行市场风险管理指引》要求,商业银行市场风险管理政策和程序应当在并表基础上应用,但不适用于具有独立法人地位的附属机构,包括境外附属机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4bf0-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列选项正确的是( )。

A. 全国银行业金融机构的统计数据、报表的统一编制和公布由人民银行负责

B. 银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动有指导和监督的责任

C. 商业银行应按规定向人民银行报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

D. 银行业金融机构应按规定向银行业监督管理机构报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表

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商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险。

A. 自然因素

B. 人为因素

C. 技术漏洞

D. 管理缺陷

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具有以下( )情形之一的流动资金贷款,原则上应采用贷款人受托支付方式。

A. 与借款人新建立信贷业务关系且贷款人信用状况一般

B. 支付对象明确且单笔支付金额较大

C. 借款人信用状况良好

D. 贷款人认定的其他情形

E. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3c32-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当建立并严格执行( )制度,制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

A. 授权和应急

B. 止损和风险敞口

C. 止损和应急

D. 授权和止损

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-b252-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少( )向股东大会(股东)报告一次。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-ca38-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:

A. 0.08

B. 0.15

C. 0.25

D. 0.4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-10bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,下列说法正确的是( )。

A. 商业银行不得向关联方发放无担保贷款

B. 商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信

C. 商业银行不得为关联方的融资行为提供担保,但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外

D. 商业银行可以向关联方发放无担保贷款

E. 商业银行可以接受本行的股权作为质押提供授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-556c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每半年开展一次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-c03d-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下关于关键人员任职回避说法错误的是()。

A. 本人与亲属可以在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务

B. 本人与亲属不得在同一单位担任有直接上下级管理关系的职务

C. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事投资决策、投资交易工作

D. 不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务工作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-58a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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